Whitepaper Export Controls for Banks

Export- en Sanctieregelgeving wordt steeds complexer. En de handhaving ervan alleen maar strenger. Zowel bedrijven als banken lopen hierdoor een steeds groter risico dat ze bij overtreding hoge boetes moeten betalen. Toezichthouders eisen daarom dat ze adequate maatregelen nemen. Philip Sidney heeft daarvoor een aanpak ontwikkeld en publiceert deze in een whitepaper.

Elke financiële instelling is verplicht om overtreding van exportcontroles en sanctieregelgeving te voorkomen. Maar de complexiteit en grote omvang van de regelgeving bemoeilijkt het naleven ervan. Bovendien wordt ze regelmatig gewijzigd en zijn er internationaal veel verschillen.

Philip Sidney combineert juridische en financiële kennis. Het team bestaat uit louter specialisten, met ervaring in bedrijfsvoering, procesarchitectuur en verandermanagement. Professionals die vanuit hun achtergrond als toezichthouder weten wat regels inhouden en hoe ze internationaal worden gehandhaafd; welke problemen kunnen ontstaan, maar belangrijker nog: hoe deze te voorkomen zijn. 
Door inzicht te geven in mogelijke gevolgen, laten ze organisaties de juiste weg bewandelen.

Exportcontrole en sanctieregelgeving hangen nauw met elkaar samen. Beide leggen beperkingen op aan financiële transacties, de uitvoer en doorvoer van data, technologie, goederen en diensten naar landen, entiteiten en personen. Die regels zijn er om nationale en internationale belangen te beschermen op het gebied van vrede, veiligheid en mensenrechten. Voor banken zijn de export control en sanctieregelgeving van de Verenigde Staten (VS) en de Europese Unie (EU) het meest relevant. Er zijn veel overeenkomsten, mede doordat zij gebaseerd zijn op internationale (non-proliferatie) verdragen en resoluties van de VN Veiligheidsraad.

Vraag het whitepaper geheel vrijblijvend aan op de whitepaper pagina.